其中，臺州銀行被罰450.7萬，中信銀行杭州分行被罰330萬，工商銀行杭州分行被罰242萬。

(相關(guān)資料圖)

近期，央行杭州中支公布行政處罰，浙江三家銀行合計(jì)被罰1022.7萬。

01

臺州銀行被罰450.7萬

處罰顯示，因12項(xiàng)違規(guī)行為，臺州銀行被予以警告，罰款450.7萬。

具體違規(guī)事由如下：

1、違反財(cái)政性存款管理相關(guān)規(guī)定；

2、違反金融統(tǒng)計(jì)管理相關(guān)規(guī)定；

3、違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；

4、違反清算管理相關(guān)規(guī)定；

5、違反貨幣金銀管理相關(guān)規(guī)定；

6、違反國庫管理相關(guān)規(guī)定；

7、違反征信管理相關(guān)規(guī)定；

8、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

9、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

10、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告；

11、與身份不明的客戶進(jìn)行交易；

12、違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定。

此外，還有多名負(fù)責(zé)人被罰。

其中，陳元理對臺州銀行違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，被予以警告，罰款7萬。

陳萬榮對臺州銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰5萬。

應(yīng)光海對臺州銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰2萬。

楊文輝對臺州銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰2萬。

陳衛(wèi)民對臺州銀行與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

周靈芝對臺州銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

王益龍對臺州銀行違反清算管理相關(guān)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被予以警告，罰款5萬。

02

中信銀行杭州分行被罰330萬

處罰顯示，因3項(xiàng)違規(guī)行為，中信銀行杭州分行被罰330萬。

具體違規(guī)事由如下：

1、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

2、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

3、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

此外，還有多名負(fù)責(zé)人被罰。

其中，陸亞明對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰2萬。

宋益文對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰7萬。

黃自強(qiáng)對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰8萬。

徐晰對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰2萬。

王烈鋒對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

陸學(xué)軍對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

陸宇彤對中信銀行杭州分行未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰2萬。

趙欖對中信銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

工商銀行杭州分行被罰242萬

處罰顯示，因2項(xiàng)違規(guī)行為，工商銀行杭州分行被予以警告，罰款242萬。

具體違規(guī)事由如下：

1、違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定。

2、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

此外，還有多名負(fù)責(zé)人被罰。

其中，夏冰潔對工商銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰1萬。

倪韻芳對工商銀行杭州分行違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰5萬。

章景勉對工商銀行杭州分行違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰5萬。